开yun体育网或因某些稀奇情况导致流动性不实时-开云官网登录入口 开云app官网入口

鹏华国证机器东说念主产业交往型敞开式指数证券投资基金基金           产物贵寓选录                                      编制日历：2025 年 07 月 15 日                送出日历：2025 年 07 月 17 日    本选录提供本基金的紧迫信息，是招募讲明书的一部分。    作出投资决定前，请阅读完好的招募讲明书等销售文献。 一、 产物大约           鹏华国证机器东说念主产 基金简称                         基金代码          159278           业 ETF           鹏华基金管束有限                         国投证券股份有限 基金管束东说念主                        基金托管东说念主           公司                               公司                              上市交往所及上市 基金合同奏效日   -                                深圳证券交往所/--                              日历（若有） 基金类型      股票型                交往币种          东说念主民币 运作方式      曩昔敞开式              敞开频率          每个敞开日                              运行担任本基金基 基金司理      陈龙                 金司理的日历                      证券从业日历     2009 年 12 月 28 日 场内简称      机器东说念主 ETF 鹏华           《基金合同》奏效后，畅达 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目           不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主           应当在依期陈述中给予暴露；畅达 60 个责任日出现前述情形的，           基金管束东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会陈述并疏边远分方           案，如握续运作、颐养运作方式、与其他基金统一或者阻隔基金 其他（若有）    合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会审议。           本基金若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编           制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的情形之外）、           指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握有东说念主大会           对处分有预备进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述           事项表决未通过的，基金合同阻隔。 注：无。 二、 基金投资与净值进展 （一）投资预备与投资策略 本部分请阅读《鹏华国证机器东说念主产业交往型敞开式指数证券投资基金招募讲明书》“基金 的投资”了解审视情况。          精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力 投资预备          争将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪过错限定在 2%以内。          本基金标的指数为：国证机器东说念主产业指数          本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托阐发）。          为更好地已毕投资预备，本基金可极少投资于国内照章刊行或上市交          易的其他股票（包含主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的          股票）、存托阐发、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行          单据、政府扶助机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短          期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券过头他中国证监会允许          基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款          等）、货币市集用具、同行存单、钞票扶助证券、股指期货以及法律 投资范围     法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监          会考虑划定）。          本基金可依据法律法例的划定，参与融资及转融通证券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履          行允洽形状后，不错将其纳入投资范围。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          （均含存托阐发）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现          金基金钞票的 80%，因法律法例的划定而受截至的情形之外。          淌若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，可在履行允洽形状          后以变更后的比例为准。          本基金采用统统复制策略，即按照标的指数成份股过头权重构建基金          的股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化对股票投资          组合进行相应调节。          当预期成份股发生调节或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或          因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响 主要投资策略   时，或因某些稀奇情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验          复制和追踪标的指数时，基金管束东说念主不错对投资组合管束进行允洽变          通和调节，勤奋裁汰追踪偏离度和追踪过错。          本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪过错限定在          差超越上述范围，基金管束东说念主应采用合理门径幸免追踪偏离度、追踪               过错进一步扩大。               指期货投资策略；5、钞票扶助证券的投资策略；6、融资及转融通投               资策略。 事迹比较基准        国证机器东说念主产业指数收益率               本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债 风险收益特征        券型基金、羼杂型基金。同期本基金为交往型敞开式指数基金，具有               与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 （二）投资组合伙产成立图表/区域成立图表 （三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基      准的比较图 三、 投成本基金波及的用度 （一）基金销售考虑用度   本基金的认购用度应在投资东说念主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金产物， 主要用于基金的市集执行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所 示：      用度类型   份额（S，份）     收费方式/费率   备注                S＜50 万     0.80%    认购费     50 万≤S＜100 万   0.50% 注：基金管束东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理 网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80% 的尺度收取一定的佣金。投资者苦求重迭现款认购的，须按每笔认购苦求所对应的费率档 次分散计费。 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超越 0.20%的尺度收取佣 金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的考虑用度。 （二）基金运作考虑用度   以下用度将从基金钞票中扣除：        用度类别          收费方式/年费率或金额      收取方        管束费率              0.5%      基金管束东说念主和销售机构        托管费率              0.1%        基金托管东说念主       销售作事费               -           销售机构      审计用度           -           管帐师事务所      信息暴露费          -           划定暴露报刊               按照国度考虑划定和《基金合      其他用度     同》商定，不错在基金财产中   考虑作事机构                  列支的其他用度 注：1、本基金交往证券等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。2、审计费 用、信息暴露费金额为基金合座承担用度，且年金额为预估值，最终推行金额以基金依期 陈述暴露为准。 四、 风险揭示与紧迫辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应端庄阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。   （1）指数化投资的风险   标的指数并不成统统代表总计股票市集。标的指数成份股的平均答复率与总计股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司有预备现象、投资者心 理和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中产生追踪 偏离度与追踪过错；   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过错；   ③成份股派发现款红利等将导致基金收益率超越标的指数收益率，产生正的追踪偏离 度；   ④由于成份股停牌、摘牌或因标的指数流通市值过小、流动性差等原因使本基金无法 实时调节投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   ⑤由于基金投资经由中的证券交往成本，以及基金管束费和基金托管费的存在，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错；   ⑥在本基金指数化投资经由中，基金管束东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、时代 妙技、买入卖出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程；   ⑦其他身分，如因受到最低买入股数的截至，基金投资组合中个别股票的握有比例与 标的指数中该股票的权重可能不统统交流；因短少卖空、对冲机制过头他用具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制伪善等，由 此产生追踪偏离度与追踪过错。   尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标 的指数的投资战略将会更变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指 数保握一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪过错限定在 2%以内，但因标的 指数编制国法调节或其他身分可能导致追踪偏离度和追踪过错超越上述范围，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和吝啬，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管束和吝啬，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日内向中国证监会陈述并疏边远分有预备，如颐养运作方式、与其他基金统一或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近颐养运作方式、与其他 基金统一或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有预备确依期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息治服基金份额握有东说念主利益优先原则督察基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与考虑市集进展有在 相反，影响投资收益。   （2）ETF 运作的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管束东说念主或者基金管束东说念主交付其他机构推测基金份额参考净值（IOPV），并由深圳 证券交往所在交往期间发布，供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在相反，IOPV 推测可能出现伪善，投资者若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资者自行承担。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：   ① 基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   ②停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代璀璨等身分影响本基金二 级市集价钱的折溢价水平。   ③若成份股停牌期间较长，在商定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将 按照商定方式进行结算（具体见招募讲明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与形状”考虑商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪过错。   ④在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获得足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中开导较低的赎回 份额上限或者采用暂停赎回的门径，投资者将靠近无法赎回沿路或部分基金份额的风险。   因本基金不再允洽证券交往所上市条目被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不成不时进行二级市集交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且开导了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分调节最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现经由中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   本基金的多项作事交付第三方机构办理，存在以下风险：  ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到截至、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回作事的风险。  ②登记机构可能调节结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调节可能给投资者带来交融偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券交往 所过头他代理机构。  ② 第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。  （3）投资股指期货的风险  本基金投资范围包括股指期货。股指期货收受保证金交往轨制，由于保证金交往具有 杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损 失。股指期货收受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在划定的期间内补足保证金，按划定将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若产物运作中出现基差波动不细目性加大、基差向不利标的变动等情况，则 可能对本基金投钞票生影响。  （4）投资钞票扶助证券的风险  本基金可投资于钞票扶助证券。钞票扶助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于钞票扶助证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权 益，因此钞票扶助证券投资还靠近基础钞票特定原始权益东说念主的停业风险及现款流展望风险 等与基础钞票考虑的风险。  （5）参与融资业务的风险  本基金可参与融资交往，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交往被截至 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。  （6）参与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与转融通证券出借业务，若参与，靠近的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方失约、业务国法调节、信息时代不成正常运行等风险。  （7）投资存托阐发的风险  本基金的投资范围包括存托阐发，若本基金投资存托阐发的，除与其他仅投资于股票 的基金所靠近的共同风险外，还将靠近存托阐发价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险， 以及与存托阐发刊行机制考虑的风险，包括基金动作存托阐发握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激勉的风险；存托阐发握有东说念主在分红 派息、欺诈表决权等方面的稀奇安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托阐发握有东说念主 的风险；因多地上市变成存托阐发价钱相反以及波动的风险；存托阐发握有东说念主权益被摊薄 的风险；存托阐发退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息暴露监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  （8）投资可颐养债券、可交换债券的风险  本基金可投资于可颐养债券、可交换债券，投资可颐养债券、可交换债券的主要风险 包括信用风险及提前赎回风险等。  信用风险：可颐养债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓励。淌若可颐养债 券、可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓励存在较大的有预备风险或偿债智商风险时， 对可颐养债券、可交换债券的价钱冲击较大。  提前赎回风险：可颐养债券、可交换债券通常划定了刊行东说念主不错在自尊特定条目后， 以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在划定期间内苦求转 股，将被以赎回价强制赎回，可能碰到损失。  （9）基金合同阻隔的风险  改日若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不允洽要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金 份额握有东说念主大会对处分有预备进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额握有东说念主靠近基金合同终 止的风险。 流动性风险过头他风险等。 （二）紧迫辅导  中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金管束东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主。  基金产物贵寓选录信息发生要紧变更的，基金管束东说念主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金管束东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的考虑信息，敬请同期讲理基金管束东说念主发布的相 关临时公告等。   因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争议，如经友好协商未能处分 的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有裁定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 五、 其他贵寓查询方式   以下贵寓详见鹏华基金官方网站www.phfund.com客服电话：400-6788-533   （1）基金合同、托管条约、招募讲明书   （2）依期陈述，包括基金季度陈述、中期陈述和年度陈述   （3）基金份额净值   （4）基金销售机构及考虑方式   （5）其他紧迫贵寓 六、 其他情况讲明   无。

开yun体育网